Sanzioni per UBS e Merril Lynch

NEW YORK - L'autorità americana di regolazione del settore finanziario (Finra) ha imposto alle banche UBS e Merrill Lynch multe e indennizzi per oltre cinque milioni di dollari (5,4 milioni di franchi) per mancata vigilanza sulle loro attività di investimenti.Secondo un comunicato della Finra pubblicato martedì, le banche non hanno avvisato i loro clienti che l'acquisto di quote nei «fondi chiusi» non costituiva un investimento a breve termine. L'investimento iniziale infatti implica costi relativamente elevati e c'è una penale per chi esce troppo presto.Le due banche non avevano messo in atto un dispositivo che permettesse di rivelare e evitare le operazioni effettuate a breve termine. UBS Financial Services, che ha versato oltre due milioni per indennizzare i suoi clienti, dovrà pagare alla Finra 100mila dollari.Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, filiale della banca americana acquistata l'inverno scorso da Bank of America, ha accettato di versare ai suoi clienti oltre 3 milioni di dollari e dovrà pagare una multa di 150 mila dollari. Cinque suoi dipendenti sono stati inoltre sospesi dall'attività per 15 giorni e condannati a versare ognuno 10mila dollari.